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　　起首：券业群众

　　打脸，长城证券老总因飞单受罚，年头火线下课

　　在清点“2023上半年券商罚单之最”时，群众如故点评过包括长城证券在内的9家券商，未有公开罚单的优秀融会。话音刚落，一则触及长城证券商业部总司理“飞单”的监管处罚，让群众感到“脸疼”。

　　又见券商飞单

　　继对违法炒股的时任华安证券总裁开出重磅处罚后，安徽证监局又有“大招”——新增一则针对分支机构负责东说念主的监管处罚函，触及行业恶疾“飞单”。

　　7月10日，安徽证监局下发【2023】19号行政监管步伐决定书，点名时任长城证券合肥临泉路证券商业部（简称：临泉路商业部）负责东说念主封远生。

　　经查，这位商业部负责东说念主在职职技能向客户销售非长城证券指定代销的金融居品，并从中得到不正直利益的。

　　安徽证监局指出，上述活动不允洽《证券牙东说念诓骗理暂行章程》（证监会公告〔2020〕20号）第十条第五项登第十二条第九项、《证券公司代销金融居品治理章程》（证监会公告〔2020〕20号）第十七条第一款的章程，违抗《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理主义》（证监会令第166号）第十条第二款、《证券期货计算机构偏执责任主说念主员贞洁从业章程》（证监会令第145号）第十条第一项的章程。

　　为此，安徽证监局对其取舍出具警示函的监管步伐，并记入证券期货商场诚信档案。

　　任职已有多年

　　公开信息清晰，临泉路商业部确立于2014年9月，是长城证券在安徽地区仅有的两家商业部之一。从2015年起的两年间，这家商业部畅通更换了三任负责东说念主。直到2017年7月，封远生履职总司理，一干便是五年多。

　　要知说念，在2020年之前，券商分支机构负责东说念主的任命，需要上报监管审批。这一职位的伏击性可念念而知。

　　群众检察了伟海精英数据，当事东说念主在证券行业有十余年执业经验。早年曾在招商证券合肥北一环证券商业部、合肥望江西路证券商业部任职。他于2017年6月加入长城证券，并担纲临泉路商业部。

　　工商信息清晰，临泉路商业部的参保东说念主员在2018年仅为4名，2021年激增至20名，2022年仍有18名。

　　本年3月，临泉路商业部负责东说念主发生变更，从“封远生”变更为“仇竹林”。

　　那么，这是因为监管走访“火线下课”，照旧下野审计发现相配？群众不知所以。

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　　事迹出现反差

　　正直罚单露馅之际，长城证券发布了事迹预增公告：展望2023年上半年盈利8.24亿元至9.11亿元，较2022年上半年同比增长90%至110%。

　　对事迹大幅增长的原因，长城证券默示，因国内经济增长企稳回升，跟着全面注册制负责实际，本钱商场步入新的发展阶段，公司积极把执商场机遇，进一步激动计谋转型改革，科学合理作念好大类资产建树，自营投资等业务事迹同比大幅升迁。

　　群众检察了长城证券上市以来的中报事迹。以中位数测度，长城证券在2023年刷新了净利润记录。

　　回念念2022年，长城证券商业收入31.27亿元，同比着落59.69%；归母净利润8.99亿元，同比着落49.09%。在经纪业务收入9.17亿元，同比降幅仅为23.94%的同期，看成钞票治理主要筹算的代销金融居品业务，揽收0.55亿元，同比降幅达64.01%。

　　临泉路商业部方位的安徽地区，融会情况一样大失所望。

　　对比2018年到2022年年报，长城证券在安徽地区部商业收入真实比年增长；自2019年头次盈利以来，商业利润先增后降。2022年，安徽地区两家商业部商业收入为1，007.14万元，毛利率却惟有1%，为近四年最低值。

　　狠恶的反差，好像一个侧面反馈出这位商业部负责东说念主谋取私利，无心正事，置公司利益于不顾。

　　固然，券商东说念主员悄悄摸摸的飞单，可能是个东说念主的问题。但在长达五年多时间里，长城证券未始发现这位分支机构负责东说念主的相配活动，并实时治理。是否意味着钞票治理条线的合规监管，存在隐患？

　　主要高管变动

　　值得注目的是，在2019年8月担任长城证券副总裁的韩飞，于今仍出当今中国证券业协会列示的证券经纪与钞票治理专科委员会成员名单中。

　　而在2022年11月，韩飞就因个东说念主原因辞任，长城证券2022年报中默示，其“责任另行安排”。

　　2023年也已历程半，长城证券未任命新的副总裁，群众也未能了解到分摊钞票治理业务的高管情况。

　　而长城证券合规总监，自上市以来也有过变动。

　　2015年7月，长城证券投行业务总监徐浙鸿女士“转职”，担任合规总监；2016年12月，她兼任首席风险官，2017年7月，她身兼副总裁、合规总监、首席风险官三职。2020年11月，徐浙鸿卸任合规总监、首席风险官职务，连接任副总裁于今。

　　赵昕倩女士于2020年11月继任合规总监、首席风险官职务；2021年3月起，她兼任风险治理部总司理。

　　公开信息清晰，赵昕倩女士生于1982年，此前曾在深圳证监局任职多年，历任投资者保护责任处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海办公室）副处长等职。

苏轼晚年修习佛法，临终之时，友人劝他心中努力想着西方极乐世界，这样灵魂才可以飞升净土。

　　群众趣味的是，长城证券对分支机构和钞票治理条线的合规治理，究竟应该由谁负责？

包袱剪辑：杨红卜 中国银行 金卡